Как сделать паспорт для валютной сделки

Когда резидент обязан оформить паспорт сделки в АО «АЛЬФА-БАНК»?

Паспорт сделки оформляется на договор (контракт, соглашение, предварительный договор, предложение как сделать паспорт для валютной сделки о заключении таких договоров (соглашений), содержащие все существенные условия договора (оферта, публичная оферта) и т.п.), одновременно отвечающий следующим условиям:

  1. Договор заключен между резидентом и нерезидентом.
  2. Расчеты по договору осуществляются через счет резидента, открытый в АО «АЛЬФА-БАНК», или через счет резидента, открытый в банке за пределами территории Российской Федерации (в банке-нерезиденте).
  3. Договор относится к одному из нижеперечисленных видов договоров:
    • 3.1. договоры, в том числе агентские договоры, договоры комиссии, договоры поручения, предусматривающие при осуществлении внешнеторговой деятельности вывоз с территории Российской Федерации или ввоз на территорию Российской Федерации товаров, за исключением вывоза (ввоза) ценных бумаг в документарной форме;
    • 3.2. договоры, предусматривающие продажу (приобретение) и (или) оказание услуг, связанных с продажей (приобретением) на территории Российской Федерации (за пределами территории Российской Федерации) горюче-смазочных материалов (бункерного топлива), продовольствия, материально-технических запасов и иных товаров (за исключением запасных частей и оборудования), необходимых для обеспечения эксплуатации и технического обслуживания транспортных средств независимо от их вида и назначения в пути следования или в пунктах промежуточной остановки либо стоянки;
    • 3.3. договоры, в том числе агентские договоры, договоры комиссии, договоры поручения, за исключением договоров, указанных в подпунктах 3.1. 3.2 и 3.4 настоящего пункта, предусматривающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них;
    • 3.4. договоры, предусматривающие передачу движимого и (или) недвижимого имущества по договору аренды, договоры финансовой аренды (лизинга);
    • 3.5. договоры, предметом которых является получение или предоставление денежных средств в виде кредита (займа), возврат денежных средств по кредитному договору (договору займа), а также осуществление иных валютных операций, связанных с получением, предоставлением, возвратом денежных средств в виде кредита (займа) (за исключением договоров (контрактов (соглашений)), признаваемых законодательством Российской Федерации разновидностью займа или приравненных к займу).
  4. Сумма обязательств по договору равна или превышает в эквиваленте 50 тыс. долларов США по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату заключения договора, либо в случае изменения суммы обязательств по договору на дату заключения последних изменений (дополнений) к договору, предусматривающих такие изменения, или в случае если курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России, по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России.

Какие документы необходимы для оформления паспорта сделки?

Для оформления паспорта сделки резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» одновременно следующие документы и информацию:

  1. контракт (кредитный договор), исполнение обязательств по которому требует оформления паспорта сделки, либо выписку из такого контракта (кредитного договора), содержащую информацию, необходимую для оформления паспорта сделки, а также информацию об условиях расчетов по контракту;
  2. принятое налоговыми органами по месту учета резидента уведомление об открытии (закрытии) счета (вклада), об изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета (вклада) в банке, расположенном за пределами территории РФ, — в случае осуществления части или всех валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформляется паспорт сделки, через счета резидента, открытые в банке-нерезиденте;
  3. иные документы и информацию с учетом требований Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в том числе документы и информацию, которые содержат сведения (включая сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно), указанные резидентом в заполненной форме паспорта сделки, в том числе сведения о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору (при ее наличии на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки).
  4. заполненный паспорт сделки, по форме установленной Приложением № 4 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в одном экземпляре (см. ниже).

Для принятия на обслуживание в АО «АЛЬФА-БАНК» паспорта сделки при его переводе из другого банка/территориального учреждения Банка России дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-3) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • паспорт сделки, полученный в уполномоченном банке, который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML;
  • ведомость банковского контроля, полученная в уполномоченным банке, который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML.

Для оформления паспорта сделки в АО «АЛЬФА-БАНК» в случае отзыва лицензии у предыдущего банка паспорта сделки дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-4) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • копия паспорта сделки, имеющегося в наличии на дату отзыва банковской лицензии, который был оформлен в уполномоченном банке, у которого отозвана лицензия.

Для оформления паспорта сделки в случае полной уступки требований /полного перевода долга между 2-мя резидентами дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-4) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • документ, подтверждающий уступку второму резиденту-клиенту банка требования или перевод на него долга по контракту (кредитному договору), по которому первым резидентом был оформлен паспорт сделки;
  • ведомость банковского контроля, полученная от первого резидента: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML.

Паспорт сделки может быть заполнен и представлен резидентом в АО «АЛЬФА-БАНК»:

  • на бланке по форме, установленной Приложением № 4 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (см. ниже);
  • в виде шаблона, представленного на сайте (см. ниже);
  • в виде электронного документа, заполненного по стандартизированному шаблону паспорта сделки в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн», «Альфа-Клиент On-line» (клиентами, использующими каналы дистанционного банковского обслуживания).

Бланк паспорта сделки по контракту (форма 1)

form1.doc, 53,0 КБ

Бланк паспорта сделки по кредитному договору (форма 2)

form2.doc, 80,0 КБ

Порядок заполнения паспорта сделки (форма 1 и 2)

passport_order.doc, 108,0 КБ

Договором о расчетно-кассовом обслуживании, заключенным клиентом с АО «АЛЬФА-БАНК», предусмотрено предоставление клиентом Банку права заполнить (за клиента) паспорт сделки на основании представленных (клиентом) документов и информации, необходимых для оформления паспорта сделки.
В этом случае вместо заполненного экземпляра паспорта сделки Вам необходимо представить Заявление об оформлении паспорта сделки (в виде электронного документа, заполненного по стандартизированному шаблону в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн», «Альфа-Клиент On-line», либо по форме, представленной ниже) и документы и информацию, необходимые для оформления паспорта сделки.
Условия оказания данной услуги и размер комиссионного вознаграждения указаны в пункте 4.4 Тарифов.

Бланк Заявления об оформлении паспорта сделки

blank_zayav.doc, 152,0 КБ

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки установлены:

  • в пункте 6.5 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И,
  • в пункте 12.2 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае передачи резидентом своих прав по контракту (кредитному договору) путем уступки требования другому лицу — резиденту или в случае перевода долга по контракту (кредитному договору), на другое лицо-резидента),
  • в пункте 13.1 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае отзыва лицензии у предыдущего банка паспорта сделки),
  • в пункте 14.2 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае перевода паспорта сделки на обслуживание из другого уполномоченного банка (территориального учреждения Банка России)).

Сроки представления документов для первоначального оформления паспорта сделки 3865-У

terms_3865-Y.pdf, 150,5 КБ

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки в случае уступки (12.2) 3865-У

terms_(12.2)_3865-Y.pdf, 112,4 КБ

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки при отзыве лицензии (гл. 13) 3865-У

terms_(gl.13)3865-Y.pdf, 108,6 КБ

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки при переводе (гл. 14) 3865-У

terms_(gl.14)_3865-Y.pdf, 109,9 КБ

Основания для отказа банком в принятии на обслуживание контракта/кредитного договора и в оформлении по нему паспорта сделки:

(см. п. 6.9. Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И)

  • 6.9.1. несоответствие данных, указанных в заполненной форме паспорта сделки, сведениям и информации, которые содержатся в контракте (кредитном договоре) и (или) иных документах и информации, которые представлены резидентом, в том числе из-за отсутствия в них оснований для оформления паспорта сделки;
  • 6.9.2. если форма паспорта сделки заполнена с нарушением требований, установленных Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И;
  • 6.9.3. непредставление резидентом в уполномоченный банк документов и информации, указанных в пункте 6.6 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в том числе представление неполного комплекта документов, неполной информации, недостоверных документов (информации).
  • 6.9.4. при наличии предусмотренных правилами внутреннего контроля, разработанными в соответствии с требованиями Банка России, оснований предполагать, что валютные операции, которые будут проводиться по контракту (кредитному договору), могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В случае получения резидентом отказа в оформлении паспорта сделки резидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в банк документы и информацию для оформления паспорта сделки в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И.


Закрыть ... [X]

Оформление паспорта сделки: как избежать ошибок - Клерк. ру Как сделать водяной тэн

Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки Как сделать паспорт для валютной сделки